«Перестраховочная компания «Профиль Ре»




Скачать 475.72 Kb.
Название«Перестраховочная компания «Профиль Ре»
страница1/3
Дата26.08.2012
Размер475.72 Kb.
ТипДокументы
  1   2   3


Открытое акционерное общество

«Перестраховочная компания «Профиль Ре»



Настоящая редакция утверждена решением совета директоров

Протокол № б/н от 01 декабря 2009 г.





ПРАВИЛА ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ

ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ

Вступают в действие с «01» января 2010 г.


г. Москва


ОГЛАВЛЕНИЕ



1.

ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ...................................................................

3

2.

ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ.......................................................

3

3.

ОБЯЗАННОСТИ СТОРОН...............................................................

4

3.1.

Обязанности Реестродержателя............................................................

4

3.2.

Обязанности зарегистрированных лиц.........................................

5

4.

ПЕРЕЧЕНЬ ОПЕРАЦИЙ, ПРОВОДИМЫХ РЕЕСТРОДЕРЖАТЕЛЕМ.

5

5.

ПОРЯДОК ИСПОЛНЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ РЕЕСТРОДЕРЖАТЕЛЕМ

6

5.1.

Способ предоставления документов Реестродержателю.....................

6

5.2.

Сроки исполнения операций и предоставления ответов на

запросы реестродержателем..................................................................



6

5.3.

Порядок проведения операций Реестродержателем............................

7

5.4.

Правила подачи распоряжений.....................................................

13

5.5.

Порядок ответов на запросы зарегистрированных лиц...............

14

6.

ПЕРЕЧЕНЬ ДОКУМЕНТОВ ДЛЯ ПРОВЕДЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ.

14

7.

ФОРМЫ ДОКУМЕНТОВ РЕЕСТРОДЕРЖАТЕЛЯ.........

20-30



1. Общие положения.


Настоящие «Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг» (далее по тексту Правила) разработаны на основе действующего законодательства Российской Федерации, Федерального закона «О рынке ценных бумаг», «Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг» (далее по тексту Положение), Приказа «Об особенностях порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентами именных ценных бумаг», Гражданского кодекса РФ, других нормативных актов государственных органов.

Настоящие Правила регламентируют деятельность ОАО «Перестраховочная компания «Профиль Ре» (далее по тексту Реестродержатель) по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг ответственными сотрудниками ОАО «Перестраховочная компания «Профиль Ре», назначенными должностным лицом ОАО «Перестраховочная компания «Профиль Ре».

Настоящие Правила являются обязательными для исполнения сотрудниками ОАО «Перестраховочная компания «Профиль Ре», а также лицами, обращающимися за услугами по совершению действий, связанных с ведением реестра владельцев именных ценных бумаг, в соответствии с нормами действующего законодательства Российской Федерации.


2. Термины и определения.


Федеральная служба – Федеральная служба по финансовым рынкам РФ.

Ценная бумага - именная эмиссионная ценная бумага.

Реестр - совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и (или) с использованием электронной базы данных, которая обеспечивает идентификацию зарегистрированных лиц, удостоверение прав на ценные бумаги, учитываемые на лицевых счетах зарегистрированных лиц, а также позволяет получать и направлять информацию зарегистрированным лицам.

Зарегистрированное лицо - физическое или юридическое лицо, информация о котором внесена в реестр.

Виды зарегистрированных лиц:


Владелец - лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве;

Номинальный держатель - профессиональный участник рынка ценных бумаг, который является держателем ценных бумаг от своего имени, но в интересах другого лица, не являясь владельцем этих ценных бумаг;

Доверительный управляющий - юридическое лицо или индивидуальный предприниматель (профессиональный участник рынка ценных бумаг), осуществляющий доверительное управление ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок и принадлежащими другому лицу, в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц;

Залогодержатель - кредитор по обеспеченному залогом обязательству, на имя которого оформлен залог ценных бумаг.

Уполномоченный представитель:

  • должностное(ые) лицо(а) юридического лица, которое(ые) в соответствии с учредительными документами вправе действовать от имени данного юридического лица без доверенности;

  • лицо(а), уполномоченное(ые) зарегистрированным лицом совершать действия с ценными бумагами от его имени на основании доверенности;

  • законный(е) представитель(и) зарегистрированного лица (родители, усыновители, опекуны, попечители);

  • должностное(ые) лицо(а) уполномоченных государственных органов (сотрудники судебных, правоохранительных органов, Государственной налоговой службы, а также иных уполномоченных государственных органов), которые в соответствии с законодательством Российской Федерации вправе требовать от реестродержателя исполнения определенных операций в реестре.

Операция - совокупность действий реестродержателя, результатом которых является изменение информации, содержащейся на лицевом счете и (или) подготовка и предоставление информации из реестра.

Регистрационный журнал - совокупность записей, осуществляемых в хронологическом порядке, об операциях реестродержателя.

Распоряжение - документ, предоставляемый Реестродержателю и содержащий требование о внесении записи в реестр и (или) предоставлении информации из реестра.

Лицевой счет - совокупность данных в реестре о зарегистрированном лице, виде, количестве, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска, номинальной стоимости ценных бумаг, номерах сертификатов и количестве ценных бумаг, удостоверенных ими (в случае документарной формы выпуска), обременении ценных бумаг обязательствами и (или) блокировании операций, а также операциях по его лицевому счету.


Типы лицевых счетов:


  • Эмиссионный счет Эмитента - счет, открываемый Эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выпуск которых зарегистрирован в установленном порядке, и их последующего списания при размещении или аннулировании (погашении) ценных бумаг;

  • Лицевой счет Эмитента - счет, открываемый Эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выкупленных (приобретенных) эмитентом в случаях, предусмотренных Федеральным законом «Об акционерных обществах»;

  • Лицевой счет зарегистрированного лица - счет, открываемый владельцу, номинальному держателю, залогодержателю или доверительному управляющему.


Прочие термины, используемые в настоящих Правилах, определены в Гражданском кодексе РФ, Законе «О рынке ценных бумаг», других законодательных и нормативных актах.


3. ОБЯЗАННОСТИ СТОРОН.



    1. Обязанности реестродержателя.




  • При любом обращении зарегистрированного лица оформить анкету (Формы 1,2) с образцом его подписи.

  • Открыть лицевой счет по требованию лица, представившего документы, являющиеся основанием для открытия счета в соответствии с настоящими Правилами.

  • Выполнять все операции, предусмотренные Положением о ведении реестра.

  • Вносить в Реестр все необходимые изменения и дополнения.

  • Производить операции на лицевых счетах зарегистрированных лиц только по распоряжению указанных зарегистрированных лиц или их уполномоченных представителей или в иных случаях, предусмотренных действующим законодательством, нормативными актами и настоящими Правилами, в установленном порядке и срок.

  • Осуществлять проверку полномочий лиц, подписавших документы, сверку подписей на распоряжениях.

  • Ежедневно осуществлять сверку количества, категории (типа), вида, государственного регистрационного номера выпуска размещенных ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, эмиссионном счете эмитента, лицевом счете Эмитента.

  • Представлять зарегистрированным лицам, обладающим более одного процента голосующих акций эмитента, данные из Реестра об имени (наименовании) зарегистрированных лиц, количестве, категории и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг.

  • По распоряжению лиц, имеющих на это право в соответствии с законодательством Российской Федерации, предоставлять им список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров.

  • По распоряжению лиц, имеющих на это право в соответствии с законодательством Российской Федерации, предоставлять список лиц, имеющих право на получение дивидендов.

  • В установленном порядке и в соответствии с настоящими Правилами, предоставлять информацию Эмитенту, государственным органам и зарегистрированным лицам, а также предоставлять иную открытую информацию об Эмитенте и Реестродержателя зарегистрированным лицам.

  • Обеспечить хранение документов, составляющих систему ведения реестра, в течение установленного срока.


Реестродержатель не имеет права:


  • Аннулировать внесенные в реестр записи без основания для этого.

  • Прекращать исполнение надлежащим образом оформленного передаточного распоряжения по требованию зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя.

  • Отказать во внесении записи в реестр из-за ошибки, допущенной Реестродержателем.

  • При внесении записи в реестр предъявлять требования к зарегистрированным лицам и приобретателям ценных бумаг, не предусмотренные законодательством РФ и настоящими Правилами.


оформление отказа в проведении операций РЕЕСТРОДЕРЖАТЕЛЕМ:


  • Не представлены все документы, необходимые для внесения записей в реестр в соответствии с Правилами.

  • Предоставленные документы не содержат всей необходимой информации в соответствии с Правилами либо содержат информацию, несоответствующую имеющейся в документах, предоставленных реестродержателю для открытия лицевого счета.

  • Операции по счету зарегистрированного лица, в отношении которого представлено распоряжение о списании ценных бумаг, блокированы.

  • У Реестродержателя отсутствует анкета зарегистрированного лица с образцом его подписи, при этом документы не представлены лично зарегистрированным лицом, или подпись не заверена одним из предусмотренных в Правилах способом.

  • У Реестродержателя имеются существенные и обоснованные сомнения в подлинности незаверенной подписи на документах, когда документы не представлены лично зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем.

  • В реестре не содержится информация о лице, передающем ценные бумаги, или (и) о ценных бумагах, в отношении которых представлено распоряжение о внесении записей в реестр, и отсутствие этой информации не связано с ошибкой Реестродержателя.

  • Количество ценных бумаг, указанных в распоряжении или ином документе, являющемся основанием для внесения записей в реестр, превышает количество ценных бумаг на лицевом счете зарегистрированного лица.




    1. Обязанности зарегистрированных лиц.




  • Предоставлять Реестродержателю полные достоверные данные, необходимые для открытия лицевого счета (в случае намерения стать зарегистрированным лицом).

  • Своевременно предоставлять Реестродержателю информацию о смене реквизитов с соблюдением соответствующей процедуры.

  • Информировать Реестродержателя об обременении ценных бумаг обязательствами.

  • Предоставлять Реестродержателю документы, предусмотренные Положением о ведении реестра, для исполнения операций по лицевому счету.

  • Гарантировать, что в случае передачи ценных бумаг не будут нарушены ограничения, установленные законодательством РФ или уставом Эмитента, или вступившим в законную силу решением суда.

  • Производить оплату услуг Реестродержателя в случаях, предусмотренных законодательством.



4. ПЕРЕЧЕНЬ ОПЕРАЦИЙ, ПРОВОДИМЫХ

РЕЕСТРОДЕРЖАТЕЛЕМ.


  1. ОПЕРАЦИИ ПО РАСПОРЯЖЕНИЮ УПОЛНОМОЧЕННЫХ ОРГАНОВ РЕЕСТРОДЕРЖАТЕЛЯ:




  • Открытие эмиссионного счета, лицевого счета Эмитента.

  • Внесение записей о размещении ценных бумаг в остальных случаях (распределение дополнительных акций, размещение иных ценных бумаг).

  • Внесение записей о выкупе (приобретении) ценных бумаг.

  • Внесение записей о конвертации ценных бумаг.

  • Внесение записей об аннулировании (погашении) ценных бумаг.

  • Подготовка списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров.

  • Подготовка списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам.

  • Предоставление информации (отчеты, анализы состояния реестра и т.п.).

  • Закрытие реестра при ликвидации (реорганизации Эмитента).




  1. ОПЕРАЦИИ ПО ПОРУЧЕНИЯМ ЗАРЕГИСТРИРОВАННЫХ ЛИЦ:




  • Открытие лицевого счета.

  • Внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице.

  • Внесение записи об изменении прав собственности на ценные бумаги при совершении сделки.

  • Внесение записи об изменении прав собственности на ценные бумаги при наследовании.

  • Внесение записи об изменении прав собственности на ценные бумаги по решению суда.

  • Внесение записи об изменении прав собственности на ценные бумаги при внесении в уставной капитал.

  • Внесение записи об изменении прав собственности на ценные бумаги при реорганизации зарегистрированного лица.

  • Внесение записи об изменении прав собственности на ценные бумаги при ликвидации общества.

  • Внесение записи о зачислении (списании) ценных бумаг на счет или со счета номинального держателя.

  • Раскрытие информации о владельцах ценных бумаг номинального держателя.

  • Внесение записи о зачислении (списании) ценных бумаг на счет или со счета доверительного управляющего.

  • Регистрация обременения ценных бумаг обязательствами.

  • Блокирование и снятие блокирования операций по лицевому счету.

  • Регистрация передачи ценных бумаг в залог и прекращение залога.

  • Предоставление информации о составе реестра зарегистрированным лицам (более 1 % голосующих).

  • Предоставление информации зарегистрированным лицам.

  • Выдача выписки о состоянии лицевого счета.

  • Выдача уведомления о проведении операции.

  • Выдача справки о состоянии лицевого счета.

  • Выдача выписки об операциях, проведенных по лицевому счету.

  • Выдача справки об операциях, проведенных по лицевому счету.


4.3. ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ИНФОРМАЦИИ ПО ЗАПРОСАМ ГОСУДАРСТВЕННЫХ ОРГАНОВ.


  • Судебные, правоохранительные и налоговые органы, а также иные уполномоченные государственные органы могут получить информацию, необходимую им для осуществления своей деятельности в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Регистратор предоставляет информацию при получении запроса в письменной форме, подписанного должностным лицом соответствующего органа и скрепленного печатью. В запросе указывается перечень запрашиваемой информации, а также основания ее получения.


5. порядок исполнения операций реестродержателем.


РеестродержателЕм предусмотрен следующий общий порядок исполнения операций в реестре:


  • Анализ и проверка оформления документов на предмет соответствия их требованиям законодательных актов РФ.

  • Проверка полномочий лица, предоставившего документы.

  • Регистрация документов в журнале учета входящих документов.

  • Выдача акта приема-передачи переданных документов.

  • Выдача выписок и справок из реестра акционеров по требованию зарегистрированного лица

(Формы 6,7).

  • Исполнение операции по полученным документам или формирование отказа

  • Контроль исполнения документов.

  • Выдача выходных документов или отказов.

  • Архивирование документов.

  • По результатам исполненных операций ежедневно формируется регистрационный журнал по всем ценным бумагам.




    1. СПОСОБ ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ДОКУМЕНТОВ РЕЕСТРОДЕРЖАТЕЛЮ.


Документы могут быть доставлены:

  • Зарегистрированным лицом, его представителем по доверенности, оформленной в соответствии с требованиями действующего законодательства, уполномоченным представителем юридического лица по доверенности.

  • Уполномоченным представителем государственных органов с представлением соответствующего запроса с подписью и печатью государственного органа и указанием Ф.И.О. и документа лица, которому должна быть выдана информация по запросу;

  • Почтовым отправлением (простое, заказное письмо, экспресс-почта) или курьером.




    1. СРОКИ ИСПОЛНЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ И ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ОТВЕТОВ НА ЗАПРОСЫ РЕЕСТРОДЕРЖАТЕЛЕМ.

  1   2   3

Похожие:

«Перестраховочная компания «Профиль Ре» iconПрограмма вступительного экзамена для абитуриентов направлений подготовки 050100. 62 Педагогическое образование (профиль Историческое образование)
Педагогическое образование (профиль Историческое образование), 040700. 62 Организация работы с молодёжью, 034700. 62 Документоведение...
«Перестраховочная компания «Профиль Ре» iconIntegrated Development of the Shtokman Gas-Condensate Field. Phase 1
Компания «Штокман Девелопмент аг», созданная и существующая в соответствии с законодательством Швейцарии, с юридическим адресом:...
«Перестраховочная компания «Профиль Ре» iconОсновные образовательные программы Направление 080100 "Экономика" Профиль Экономика предприятий и организаций (туризм и гостинично ресторанный бизнес) Разработала кафедра
Профиль Экономика предприятий и организаций (туризм и гостинично ресторанный бизнес)
«Перестраховочная компания «Профиль Ре» iconУправления коттеджным посёлком
Общество с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «Беловодье»», име-нуемое в дальнейшем «Управляющая компания», в лице...
«Перестраховочная компания «Профиль Ре» icon«городская управляющая компания» 346330, Ростовская обл., г
...
«Перестраховочная компания «Профиль Ре» iconПос. Беловодье Общество с ограниченной ответственностью «Управляющая компания Беловодье», именуемое в дальнейшем «Управляющая компания», в лице директора

«Перестраховочная компания «Профиль Ре» iconАстраханская газонефтяная компания
Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО «Астраханская газонефтяная компания»
«Перестраховочная компания «Профиль Ре» iconОоо «Управляющая компания Строитель»
Ооо «Управляющая компания Строитель» является организацией коммунального комплекса и управляющей компанией Цнинского сельсовета Тамбовского...
«Перестраховочная компания «Профиль Ре» icon«Бугровская управляющая компания» в лице Курбатова В. В., ­действующего на основании Устава, именуемое в дальнейшем «Управляющая компания», с одной стороны, и
Главы Муниципального образования «Бугровское сельское поселение» Шорохова Геннадия Ивановича, действующего на основании Устава, с...
«Перестраховочная компания «Профиль Ре» iconОбщество с ограниченной ответственностью «Руссиан Травел Интернэшнл» компания rti
«Руссиан Травел Интернэшнл» (компания rti, реестровый номер в Едином Федеральном Реестре Туроператоров мт3 007563), именуемое в дальнейшем...
Разместите кнопку на своём сайте:
Руководства



База данных защищена авторским правом ©do.znate.ru 2012
При копировании укажите ссылку
обратиться к администрации
Руководства
Главная страница